Guía de auditoría PLD/FT para el Oficial de Cumplimiento

Objetivo: El participante comprenderá la importancia y el objetivo de la auditoría PLD/FT anual, conozca las obligaciones principales para el desarrollo del informe y cuente con las herramientas necesarias para dar seguimiento a su plan de acción conforme a los Lineamientos publicados por la CNBV.
Dirigido a: Oficiales de Cumplimiento, Auditores Internos.

Ponente

Héctor David Gutiérrez Chávez

Licenciado en Administración Industrial por el Instituto Politécnico Nacional. Cuenta con certificado ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) en materia de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamientos al Terrorismo.

Cuenta con amplia experiencia como consultor de Instituciones del sector financiero mexicano que incluyen análisis financieros y estratégicos, así como la aplicación de Auditorías en materia de PLD/FT y prestación de servicios como Oficial de Cumplimiento.

Se ha dedicado al desarrollo y análisis de Enfoque Basado en Riesgos en materia de PLD/FT desde la primera edición de la Evaluación Nacional de Riesgos emitida en 2016 y ha colaborado en el Diseño e Implementación de

Metodologías de Evaluación de Riesgos en sectores como SOFOM, Centros Cambiarios, Aseguradoras, Instituciones de Tecnología Financiera y Asesores en Inversiones, además de brindar soporte en el desarrollo de modelos dentro de los sistemas automatizados.

Actualmente es líder de Inteligencia de Negocios en CHECK PLD, además se desarrolla como consultor independiente en Materia Riesgos de LD/FT y como asesor de Finanzas corporativas.

Fecha y Duración

5 y 7 de noviembre 2024 
Martes y Jueves de 11:00a.m a 14:00 p.m.
Fecha límite de inscripción: 15 de septiembre 2024

6 horas de capacitación en 2 sesiones
Modalidad: Online (Zoom)
Cupo: 30 participantes

Temario

I.- Introducción
a) Recomendación 18 del GAFI
b) Basilea y las tres líneas de defensa
c) Disposiciones de carácter general
II.- Lineamientos
a) Los requisitos del auditor
b) Aspectos que el informe debe contemplar
c) Consideraciones preliminares
d) Planeación y evaluación de riesgo
e) Programa de trabajo
f) Evaluación
g) Contenido del informe y relación con las Disposiciones
h) Calificación
i) Seguimiento de los resultados
j) Observaciones del auditor
k) Análisis y seguimiento de las observaciones del auditor
III.- Envío a la Comisión
IV.- Conservación

Incluye

Constancia