Taller Formación Oficial de Cumplimiento
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Es un Taller práctico de los procedimientos que debe implementar el Oficial de Cumplimiento, para realizar el monitoreo, investigación y reporte de las operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes y asegurar el cabal cumplimiento de las Disposiciones en materia de prevención de lavado de dinero y de financiamiento al terrorismo, incluyendo las relativas al DICTAMEN TÉCNICO DE P.L.D., dejando la evidencia suficiente de las gestiones realizadas y procurando obtener un dictamen de PLD de forma positivo.
Ponentes
Gonzalo Tamez y Edgar Quintanilla.
Certificados por la CNBV, así como por FIBA AMLCA (Florida International Bankers Association, Inc., Anti-Money Laundering Certified Associate:
Fecha y duración
- Fecha 19 y 20 de mayo 2022
- Fecha límite de inscripción 18 de mayo 2022
- 14 horas/ se impartirán en dos días
- Horario 9:00 am a 5:00 (hora centro centro).
La modalidad presencial se impartirá en Monterrey N.L
Costo $ 11,600.00+ I.VA.
Temario
MODULO 1.- Estructuras Internas
- Oficial de Cumplimiento.
- Comité de Comunicación y Control.
MODULO 2.- Enfoque Basado en Riesgos
- Metodología de Evaluación.
- Matriz de Riesgos.
- Sistemas Automatizados.
- Detección Oportuna de Operaciones Ilícitas (Monitoreo Inteligente)
- Guías de Riesgos 2020-2021.
MODULO 3.- Operaciones.
- Detección, seguimiento y reporte de operaciones.
- Mejores Prácticas para los ROIS y ROIPS.
MODULO 4.- Otros Informes y Reportes.
- Otros informes, Manual de Cumplimiento, Auditoría, Programa de Capacitación y Dictamen Técnico.
MODULO 5.- Otros temas relevantes.
- Selección del Personal, Tablero de Control y Pago de Cuotas de Supervisión (SCPADI).
- Programa de Autocorrección, Programa Anual de Actividades y Observaciones de la CNBV.
Incluye
- Material del participante.
- Constancia de participación.
- Carpeta con nexos y formatos de apoyo para las actividades del Oficial
-
Mas información
Para obtener más información de nuestra alianza Centro de Consultoría Normativa ingresar
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