Es un taller práctico de los procedimientos que debe implementar el Oficial de Cumplimiento, para realizar el monitoreo, investigación y reporte de las operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes y asegurar el cabal cumplimiento de las Disposiciones en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo, incluidas las relativas a las MEJORES PRÁCTICAS PUBLICADAS POR LA UIF.
Ponentes
Gonzalo Tamez y Edgar Quintanilla.
Fecha y duración
- Fecha 25 de agosto al 1 de septiembre 2021
- Fecha límite de inscripción 23 de agosto 2021
- Horario 10:00 am a 12:30 hrs. (zona centro).
Temario
- Estructuras Internas.
- Enfoque basado en Riesgos.
- Alcance e implementación de la Guía para la elaboración de la metodología de evaluación actual.
- Evaluación Nacional de Riesgos 2020.
- Debida Diligencia.
- Sistemas automatizados, incluida la matriz de riesgos.
- Servicios financieros de forma no presencial, incluida la autorización de la CNBV.
- Monitoreo inteligente y detección oportuna de operaciones inusuales.
- Selección de personal, tablero de control y pago de cuotas de supervisión (SCPADI).
- Programa de autocorrección, programa anual de actividades y observaciones de la CNBV en sus visitas.
Entregables
- Material de preparación.
- Constancia de participación.
- Entre otros.
